在加密货币行业，合规并非选择，而是强制性的。与此同时，监管环境复杂，且因司法管辖区而异，需要持续保持警惕并不断调整，才能继续为尽可能多的人提供服务。

Kraken 致力于确保遵守适用的法律法规。我们致力于合规，并不断跟进监管变化，这使我们能够推进加速全球加密货币普及、促进金融自由的使命。

主动监管适应

Kraken 一直积极主动地适应监管变化。例如，2013 年，当美国金融犯罪执法局 (FinCEN) 出台新规时，我们推迟了上线时间，以确保完全合规。这一决定凸显了我们深知遵守监管规定对于平台长远发展至关重要的理念。

投资、升级和自动化我们基于风险的计划的核心组件(例如 BSA/AML、制裁、治理、交易监控、质量保证和培训计划)一直是我们全球合规方法不可或缺的一部分。

2023年，我们在美国国会作证，阐述了我们的风险管理、安全和客户保护标准。我们还向国会强调了美国加密货币规则制定中可能出现的改进，并列举了其他发达经济体在立法和监管方面的进步。

加密货币市场以传统金融市场无法企及的方式跨越国界。数字资产赋予人们新的交易方式，实现无国界、实时且公平的交易。我们将继续为围绕有效监管的持续讨论贡献我们的合作力量。

清晰的监管框架将极大地有助于防止非法活动，从而维护加密货币市场的完整性。作为我们承诺的一部分，我们正在实施MiCAR(加密资产监管市场)等全球标准。

建立信任和透明度

我们秉持着遵守规则的承诺，并深切尊重客户对我们的信任。这意味着我们不仅要遵守适用于我们业务的法规和法律，还要积极保护客户隐私，并保持最高的安全标准。

我们还继续游说和支持那些推进适合加密行业的法律法规的候选人，同时挑战我们认为没有意义的提案。

我们优先考虑合规流程的透明度。为了体现我们的承诺，我们与世界各地的执法和监管机构密切合作。2023年，我们响应Kraken客户数据的合法请求，向全球执法和监管机构提供了2.510个数据包，彰显了我们与执法部门合作推动全球加密货币普及的承诺。

我们遵循严格的政策和程序，在法律允许的最大范围内保护客户隐私。您可以在我们的2023 年 Kraken 透明度报告中查看去年哪些机构请求了数据。

核心全球合规实践

Kraken 的加密合规计划旨在检测、减轻和防止金融犯罪、市场滥用、数据隐私泄露和欺诈，同时保护其客户以及更广泛的加密市场。

我们一流的合规团队运用数据驱动、基于风险的解决方案，并利用自动化“监管科技”将合规方案融入我们的政策、流程和控制之中。我们的董事会和高管团队“自上而下”地制定合规基调，并监督我们的合规项目。

我们的计划由以下核心支柱组成：

我们严格遵守所有法律法规：包括我们运营所在地的反洗钱、制裁、恐怖主义融资、市场监管、数据隐私和消费者保护规则，以保护我们的客户并防止恶意行为者利用我们的平台。这包括 KYC(了解你的客户)和 EDD/CDD(强化尽职调查/客户尽职调查)要求。

获得许可证和注册：我们持有所需的许可证，并积极与监管机构合作以保持良好信誉，强调我们对合法运营的承诺。

强大的控制和数据驱动的报告：我们不断加强基于风险的控制，同时通过实时仪表板报告衡量和监控其有效性。

治理和独立测试：除了内部质量保证监督外，我们的治理和控制还接受风险评估以及独立第三方的测试。

合规专业知识的投资：我们的全球合规团队包括来自监管机构、执法部门和私营部门的专家，确保实施稳健、全面的实践并进行持续培训。

构建适应未来的动态合规职能

全球范围内不断变化的监管制度进一步凸显了合规的重要性及其在加密货币行业日益增长的作用。新规意味着需要进行额外的注册、报告和披露。

鉴于此背景，我们致力于构建具有前瞻性的合规职能：

保护客户：我们的计划以客户为中心，保护他们的安全和隐私。我们为他们提供一流的产品和服务，同时遵守适用法律。

预测并应对监管变化：我们致力于发展我们的合规策略以满足当前和新兴的法规。

与执法部门合作：我们与各级当局密切合作，防止平台滥用并保护加密货币投资者。

与行业和政策制定者合作：我们的目标是制定积极的加密政策，支持加密行业的增长和创新，同时不会给客户或该行业带来过度负担。

我们设计的合规计划旨在灵活适应不断变化的全球加密货币法规。我们持续关注监管变化，确保领先于监管变化，维护一个安全可靠的平台，并践行金融自由的原则。

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